德勤:2023年投资管理监管展望

2022 年,监管机构制定了与新兴技术、过时规则和进步主题相关的投资管理监管方法。大部分活动由美国证券交易委员会(SEC)牵头,该委员会批准了 30 多项修改现有法规或制定新法规的提案。

在提案组中,德勤确定了影响投资管理公司的两类:变革性提案和重叠要求。

变革性建议

摆动定价:SEC 已批准两项规则提案,为美国基金引入摆动定价。

私募基金改革提案:2022 年,SEC 批准了一项增加私募基金顾问监管合规义务的提案。

对经纪自营商定义的修订:两项“定义”提案扩大了需要在美国证券交易委员会注册的实体范围。

重叠的监管要求

环境、社会和治理(ESG):2022 年,SEC 批准了三项独立的 ESG 提案:一项针对上市公司发行人,两项针对投资顾问。

网络安全:2022 年,SEC 批准了两项网络安全规则提案:一项针对上市公司发行人,另一项针对投资顾问和投资公司。

重振执法

2022 年,针对投资和财富管理公司的执法行动数量有所增加,监管机构也严重依赖现有规则来执行 ESG 投资和网络安全等领域待定新法规的情况。

在监管范围内

尽管监管机构在 2022 年提出了大量新主题,但预计 2023 年将有几个新主题出现在监管范围内,包括对公司数字参与和托管实践的全面改革。

展望未来

虽然监管变革应该成为 2023 年最高管理层和董事会议程的首要任务,但从监管角度来看,这可能被视为动荡时期,也可能是更广泛地评估战略的机会。

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